Rozporządzenie Ministra Finansówz dnia 18 maja 2016 r.w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności 1)Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - finanse publiczne, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 17 listopada 2015 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 1900). Spis treści Treść rozporządzenia Załącznik nr 1 - Regulamin przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego Załącznik nr 2 - Regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności Treść rozporządzenia Na podstawie art. 128 ust. 11 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.2)Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2014 r. poz. 586, z 2015 r. poz. 73, 978, 1045, 1223, 1260, 1348, 1505, 1513, 1634, 1844 i 1890 oraz z 2016 r. poz. 65 i 615.) zarządza się, co następuje: § 1. Rozporządzenie określa: 1) wysokość opłat za egzaminy na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz za przeprowadzanie sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanego dalej „sprawdzianem umiejętności”, a także tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych opłat; 2) regulamin przeprowadzania egzaminów, o których mowa w pkt 1, oraz regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności; 3) sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnych za udział w posiedzeniach, przeprowadzanie egzaminów, o których mowa w pkt 1, lub sprawdzianu umiejętności oraz przygotowanie projektów pytań i zadań na egzaminy lub sprawdzian umiejętności. § 2. Opłaty pobiera się w wysokości: 1) za egzamin na maklera papierów wartościowych - 500 zł; 2) za każdy z trzech etapów egzaminu na doradcę inwestycyjnego - 500 zł; 3) za przeprowadzenie sprawdzianu umiejętności - 200 zł. § 3. 1. Kandydat na maklera papierów wartościowych lub doradcę inwestycyjnego, który z ważnych, nagłych przyczyn losowych nie może przystąpić w oznaczonym terminie do egzaminu lub do sprawdzianu umiejętności, może wystąpić z wnioskiem do Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego o: 1) zaliczenie wniesionej opłaty na poczet egzaminu lub sprawdzianu umiejętności wyznaczonego w innym terminie; 2) zwrot wniesionej opłaty. 2. Realizacja wniosków wniesionych: 1) w terminie co najmniej na 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności - odbywa się bez potrąceń kosztów manipulacyjnych; 2) w terminie krótszym niż 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności - odbywa się z potrąceniem równowartości 50% wniesionej opłaty tytułem kosztów manipulacyjnych. 3. Wniosek o zwrot wniesionej opłaty zgłoszony w dniu egzaminu lub sprawdzianu umiejętności lub później nie upoważnia do zwrotu wniesionej opłaty. 4. O zachowaniu terminów, o których mowa w ust. 2, decyduje data nadania wniosku w polskiej placówce pocztowej operatora wyznaczonego lub data złożenia wniosku do Komisji Nadzoru Finansowego. 5. W przypadku egzaminu na doradcę inwestycyjnego zasady dotyczące zaliczenia lub zwrotu wniesionych opłat, o których mowa w ust. 2 i 3, odnoszą się do każdego etapu egzaminu, z zastrzeżeniem ust. 6. 6. Kandydatowi, którego wniosek o przesunięcie terminu danego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego został już raz uwzględniony, nie przysługuje prawo do ponownego zaliczenia wniesionej opłaty na poczet danego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego w innym terminie ani jej zwrot. § 4. Regulamin przeprowadzania: 1) egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego - stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia; 2) sprawdzianu umiejętności - stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia. § 5. Wnioski, o których mowa w § 3 ust. 1, oraz wnioski, o których mowa w regulaminach, o których mowa w § 4, mogą być przesłane do urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w postaci papierowej albo elektronicznej. § 6. Wysokość wynagrodzenia członka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrzeżeniem § 7, z uwzględnieniem liczby posiedzeń, w których członek komisji egzaminacyjnej uczestniczył. § 7. Łączne wynagrodzenie członka komisji egzaminacyjnej z tytułu udziału w posiedzeniach komisji egzaminacyjnej nie może być wyższe niż czterokrotność wynagrodzenia przysługującego za udział w jednym posiedzeniu. § 8. 1. Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartościowych wynosi: 1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 275 zł, b) za przeprowadzenie egzaminu - 1100 zł; 2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł, b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 450 zł. 2. Wynagrodzenie zastępcy przewodniczącego oraz członka komisji, o której mowa w ust. 1, pełniącego funkcję sekretarza wynosi: 1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 250 zł, b) za przeprowadzenie egzaminu - 1000 zł; 2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 87,50 zł, b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 350 zł. 3. Wynagrodzenie każdego z pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi: 1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 225 zł, b) za przeprowadzenie egzaminu - 900 zł; 2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 62,50 zł, b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 250 zł. § 9. 1. Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych wynosi: 1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 275 zł, b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 1100 zł; 2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 125 zł, b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 500 zł; 3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł, b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 450 zł. 2. Wynagrodzenie zastępcy przewodniczącego oraz członka komisji, o której mowa w ust. 1, pełniącego funkcję sekretarza wynosi: 1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 250 zł, b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 1000 zł; 2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł, b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 450 zł; 3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 87,50 zł, b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 350 zł. 3. Wynagrodzenie pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi: 1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 225 zł, b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 900 zł; 2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 100 zł, b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 400 zł; 3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 62,50 zł, b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 250 zł. § 10. Wynagrodzenie za przygotowanie nowych pytań lub zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań (baz pytań i zadań) na egzamin na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzian umiejętności ustala się jako iloczyn stawki 50 zł i liczby przygotowanych pytań i zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań. § 11. Do wniosków, o których mowa w: 1) § 3 ust. 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 1452), 2) regulaminach, o których mowa w § 4 rozporządzenia wymienionego w pkt 1 - złożonych i nierozpatrzonych przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia stosuje się przepisy niniejszego rozporządzenia. § 12. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia.3)Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 1452), które traci moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia na podstawie art. 37 ust. 1 ustawy z dnia 5 sierpnia 2015 r. o zmianie ustaw regulujących warunki dostępu do wykonywania niektórych zawodów (Dz. U. poz. 1505). 1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - finanse publiczne, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 17 listopada 2015 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 1900). 2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2014 r. poz. 586, z 2015 r. poz. 73, 978, 1045, 1223, 1260, 1348, 1505, 1513, 1634, 1844 i 1890 oraz z 2016 r. poz. 65 i 615. 3) Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 1452), które traci moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia na podstawie art. 37 ust. 1 ustawy z dnia 5 sierpnia 2015 r. o zmianie ustaw regulujących warunki dostępu do wykonywania niektórych zawodów (Dz. U. poz. 1505). Załącznik nr 1 - Regulamin przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego I. Zasady przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartościowych 1) Egzamin na maklera papierów wartościowych, zwany dalej „egzaminem na maklera”, przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów papierów wartościowych, zwana dalej „komisją egzaminacyjną dla maklerów”, powołana przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2014 r. poz. 94, z późn. zm.), zwanej dalej „ustawą”. 2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania egzaminów na maklera są podawane do wiadomości publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy. 3) Egzamin na maklera odbywa się co najmniej raz w roku - w lutym lub marcu, a w przypadku gdy do tego egzaminu w pierwszym terminie w danym roku przystąpiło co najmniej 40 kandydatów - dodatkowo w tym samym roku we wrześniu lub w październiku; termin przeprowadzenia egzaminu komisja egzaminacyjna dla maklerów określa w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy; zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie przeprowadzenia pierwszego egzaminu na maklera wysyła się do kandydatów na co najmniej 10 dni przed terminem egzaminu. 4) Obowiązują następujące zasady postępowania kandydatów na maklerów papierów wartościowych przed przystąpieniem do egzaminu na maklera: a) w celu zgłoszenia na egzamin na maklera należy przesłać do urzędu Komisji Nadzoru Finansowego, z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu egzaminu, wypełniony formularz wniosku rejestrowego, dostępny na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego, zawierający dane dotyczące kandydata na maklera papierów wartościowych obejmujące: - imię i nazwisko oraz nazwisko rodowe, - datę i miejsce urodzenia, - obywatelstwo, - adres zamieszkania i adres do korespondencji, - nr telefonu kontaktowego (udostępniany na zasadzie dobrowolności), - serię i numer dowodu osobistego albo paszportu (lub innego dokumentu potwierdzającego tożsamość w przypadku osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego), - nr ewidencyjny (PESEL) (w przypadku osoby, której został on nadany), b) po wpłynięciu do urzędu Komisji Nadzoru Finansowego formularza wniosku rejestrowego urząd powiadamia niezwłocznie kandydata na maklera papierów wartościowych o formie przekazania mu informacji o miejscu i terminie egzaminu na maklera, o którym mowa w lit. d, c) w celu przystąpienia do egzaminu na maklera należy w terminie co najmniej 14 dni przed datą tego egzaminu określoną przez kandydata we wniosku rejestrowym wnieść opłatę egzaminacyjną; dowód wniesienia opłaty egzaminacyjnej powinien wpłynąć do urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w terminie co najmniej 14 dni przed datą egzaminu, d) kandydat, który spełnił wymogi, o których mowa w lit. a i c, jest informowany o miejscu i terminie egzaminu na maklera; jeżeli kandydat nie określił we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy wolny termin. 5) Egzamin na maklera przeprowadza się w wydzielonej sali, zwanej dalej „salą egzaminacyjną”, lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umożliwiających zdającym samodzielność pracy, a komisji egzaminacyjnej dla maklerów czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu. 6) Egzamin na maklera przebiega w następujący sposób: a) wejście do sali egzaminacyjnej odbywa się za okazaniem dokumentu potwierdzającego tożsamość i zawierającego zdjęcie kandydata, b) uczestnik egzaminu na maklera potwierdza własnoręcznym podpisem nadane mu przez komisję egzaminacyjną dla maklerów oznaczenie kodowe, c) uczestnicy egzaminu na maklera nie mogą wnosić do sali egzaminacyjnej toreb podróżnych, neseserów, okryć wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisję egzaminacyjną dla maklerów przedmiotów; w przypadkach uzasadnionych warunkami lokalowymi, w jakich jest przeprowadzany egzamin, komisja egzaminacyjna dla maklerów może odstąpić od powyższego zakazu. 7) Egzamin na maklera ma formę testu, składającego się ze 120 pytań. 8) Rozwiązywanie testu trwa 3 godziny. Czas rozpoczęcia i zakończenia rozwiązywania testu określają przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub upoważniona przez niego osoba. 9) W czasie egzaminu na maklera uczestnik nie powinien opuszczać sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczący, zastępca przewodniczącego, członek komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub osoba upoważniona przez przewodniczącego tej komisji udzielają zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej - po zapewnieniu warunków wykluczających możliwość kontaktowania się uczestnika z innymi zdającymi i osobami postronnymi oraz posługiwania się niedozwolonymi materiałami pomocniczymi. Na czas nieobecności w sali egzaminacyjnej zdający przekazuje pracę egzaminacyjną przewodniczącemu, zastępcy przewodniczącego, członkowi komisji egzaminacyjnej dla maklerów albo osobie upoważnionej przez przewodniczącego tej komisji. Czas nieobecności w sali egzaminacyjnej odnotowuje się na karcie odpowiedzi. 10) Przewodniczący lub zastępca przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów mają prawo wykluczyć z egzaminu na maklera osoby, które podczas egzaminu korzystały z cudzej pomocy, posługiwały się niedozwolonymi przez komisję materiałami pomocniczymi, pomagały innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zakłócały przebieg egzaminu. 11) W przypadku naruszenia tajemnicy dotyczącej przeprowadzania egzaminu na maklera przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla maklerów może unieważnić przeprowadzony egzamin na maklera, powiadamiając o tym Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego. Unieważnienie egzaminu może nastąpić zarówno w stosunku do wszystkich zdających, jak i poszczególnych uczestników, za zwrotem wniesionych opłat egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszą odpowiedzialności za unieważnienie egzaminu. 12) Obowiązują następujące zasady postępowania po zakończeniu egzaminu na maklera: a) po zakończeniu egzaminu kandydat zwraca kartę odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie składa podpis na liście obecności; karta odpowiedzi bez prawidłowo naniesionego oznaczenia kodowego nie będzie oceniana przez komisję egzaminacyjną dla maklerów, b) kandydat, który zakończył egzamin na maklera przed ogłoszeniem końca tego egzaminu przez przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub upoważnioną przez niego osobę, pozostawia swój test oraz kartę odpowiedzi przy wyjściu; będzie mógł ponownie otrzymać swój test bezpośrednio po ogłoszeniu zakończenia egzaminu na maklera lub w terminie późniejszym w urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego, c) test egzaminacyjny po egzaminie na maklera jest udostępniany w urzędzie Komisji Nadzoru Finansowego oraz bez zbędnej zwłoki na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego po rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku złożonego egzaminu. 13) Komisja egzaminacyjna dla maklerów sporządza protokół przebiegu egzaminu na maklera, który powinien zawierać: imiona i nazwiska przewodniczącego, zastępcy przewodniczącego, sekretarza i pozostałych członków komisji egzaminacyjnej dla maklerów, czas rozpoczęcia i zakończenia egzaminu na maklera, opis ważniejszych zdarzeń, jakie zaszły w czasie jego trwania. Do protokołu należy dołączyć test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawidłowych odpowiedzi, powiązania pytań zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, listę zdających oraz wyniki końcowe. Protokół podpisują przewodniczący, zastępca przewodniczącego, sekretarz i pozostali członkowie komisji egzaminacyjnej dla maklerów. 14) Każdą odpowiedź na pytanie testu egzaminacyjnego ocenia komisja egzaminacyjna dla maklerów według następujących zasad: a) odpowiedź dobra - dwa punkty, b) odpowiedź zła - minus jeden punkt (punkt ujemny), c) brak odpowiedzi - zero punktów. 15) Wyłączną podstawę oceny stanowią odpowiedzi udzielone przez zdającego egzamin na karcie odpowiedzi stanowiącej formularz dołączony do testu. Jeżeli zdający nie dostosuje się do instrukcji wypełniania karty odpowiedzi, komisja egzaminacyjna dla maklerów może odstąpić w stosunku do niego od oceny wyników egzaminu. 16) Warunkiem zdania egzaminu na maklera jest otrzymanie przez uczestnika co najmniej 160 punktów. 17) Termin i miejsce ogłoszenia wyników egzaminu na maklera oraz wydawania zaświadczeń o zdaniu egzaminu na maklera ustala przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla maklerów; po ustaleniu terminu i miejsca ogłoszenia wyników egzaminu na maklera oraz wydawania zaświadczeń o zdaniu egzaminu na maklera urząd Komisji Nadzoru Finansowego powiadamia niezwłocznie uczestników egzaminu o tym terminie i tym miejscu. 18) Ogłoszenie wyników egzaminu na maklera następuje wyłącznie z wykorzystaniem oznaczeń kodowych nadanych zdającym egzamin przez komisję egzaminacyjną dla maklerów. 19) Obowiązują następujące zasady dotyczące wniosków o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku złożonego egzaminu na maklera: a) każdy uczestnik egzaminu może zwrócić się do komisji egzaminacyjnej dla maklerów, za pośrednictwem Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego, o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku złożonego egzaminu; wniosek w tej sprawie powinien wpłynąć do urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w terminie nie dłuższym niż 4 dni robocze od dnia ogłoszenia wyników egzaminu na maklera, b) przewodniczący komisji egzaminacyjnej dla maklerów informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od dnia upływu terminu składania wniosków o ponowne sprawdzenie prawidłowości oceny wyniku złożonego egzaminu na maklera przez uczestników, c) ustalenia komisji egzaminacyjnej dla maklerów w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których mowa w lit. b, zamieszcza się w aneksie do protokołu przebiegu egzaminu na maklera, na zasadach określonych w pkt 13. 20) Osobom, które zdały egzamin na maklera, komisja egzaminacyjna dla makleró