Obwieszczenie Ministra Finansówz dnia 19 grudnia 2022 r.w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu rozporządzenia Ministra Finansów w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności Spis treści Treść obwieszczenia Załącznik - Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 18 maja 2016 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności Załącznik nr 1 - Regulamin przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego Załącznik nr 2 - Regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności Treść obwieszczenia 1. Na podstawie art. 16 ust. 3 ustawy z dnia 20 lipca 2000 r. o ogłaszaniu aktów normatywnych i niektórych innych aktów prawnych (Dz. U. z 2019 r. poz. 1461) ogłasza się w załączniku do niniejszego obwieszczenia jednolity tekst rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 18 maja 2016 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 707), z uwzględnieniem zmian wprowadzonych rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 10 listopada 2021 r. zmieniającym rozporządzenie w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 2091). 2. Podany w załączniku do niniejszego obwieszczenia tekst jednolity rozporządzenia nie obejmuje § 2 i § 3 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 10 listopada 2021 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 2091), które stanowią: „ § 2. 1. Egzamin na maklera papierów wartościowych i egzamin na doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzian umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, których termin został wyznaczony przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia, przeprowadza się na podstawie przepisów rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu dotychczasowym. 2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, do ustalenia wysokości wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartościowych oraz komisji egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych za przygotowanie i przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności stosuje się przepisy rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu dotychczasowym. 3. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, do wniosków, o których mowa w § 3 ust. 1 rozporządzenia zmienianego w § 1, oraz wniosków, o których mowa w regulaminach wymienionych w § 4 tego rozporządzenia, dotyczących egzaminu i sprawdzianu umiejętności, o których mowa w ust. 1, stosuje się przepisy rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu dotychczasowym. 4. W przypadku kandydatów na doradców inwestycyjnych, którzy przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia zaliczyli pierwszy etap egzaminu na doradcę inwestycyjnego oraz nie skorzystali z prawa do trzykrotnego przystąpienia do drugiego etapu tego egzaminu, stosuje się przepis pkt 4 lit. b części II „Zasady przeprowadzania egzaminu na doradcę inwestycyjnego” załącznika nr 1 do rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu nadanym niniejszym rozporządzeniem. 5. W przypadku kandydatów na doradców inwestycyjnych, którzy przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia zaliczyli drugi etap egzaminu na doradcę inwestycyjnego oraz nie skorzystali z prawa do trzykrotnego przystąpienia do trzeciego etapu tego egzaminu, stosuje się przepis pkt 4 lit. c części II „Zasady przeprowadzania egzaminu na doradcę inwestycyjnego” załącznika nr 1 do rozporządzenia zmienianego w § 1 w brzmieniu nadanym niniejszym rozporządzeniem. § 3. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia. ” . Załącznik - Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 18 maja 2016 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności1)Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - finanse publiczne, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia 2022 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939). Na podstawie art. 128 ust. 11 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2022 r. poz. 1500, 1488, 1933, 2185 i 2640 oraz z 2023 r. poz. 180) zarządza się, co następuje: § 1. Rozporządzenie określa: 1) wysokość opłat za egzaminy na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz za przeprowadzanie sprawdzianu umiejętności, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanego dalej „sprawdzianem umiejętności”, a także tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych opłat; 2) regulamin przeprowadzania egzaminów, o których mowa w pkt 1, oraz regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiejętności; 3) sposób ustalania i wysokość wynagrodzeń członków komisji egzaminacyjnych za udział w posiedzeniach, przeprowadzanie egzaminów, o których mowa w pkt 1, lub sprawdzianu umiejętności oraz przygotowanie projektów pytań i zadań na egzaminy lub sprawdzian umiejętności. § 2. Opłaty pobiera się w wysokości: 1) za egzamin na maklera papierów wartościowych - 500 zł; 2) za każdy z trzech etapów egzaminu na doradcę inwestycyjnego - 500 zł; 3) za przeprowadzenie sprawdzianu umiejętności - 200 zł. § 3. 1. Kandydat na maklera papierów wartościowych lub doradcę inwestycyjnego, który z ważnych, nagłych przyczyn losowych nie może przystąpić w oznaczonym terminie do egzaminu lub do sprawdzianu umiejętności, może wystąpić z wnioskiem do Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego o: 1) zaliczenie wniesionej opłaty na poczet egzaminu lub sprawdzianu umiejętności wyznaczonego w innym terminie; 2) zwrot wniesionej opłaty. 2. Realizacja wniosków wniesionych: 1) w terminie co najmniej na 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności - odbywa się bez potrąceń kosztów manipulacyjnych; 2) w terminie krótszym niż 7 dni przed datą egzaminu lub sprawdzianu umiejętności - odbywa się z potrąceniem równowartości 50% wniesionej opłaty tytułem kosztów manipulacyjnych. 3. Wniosek o zwrot wniesionej opłaty zgłoszony w dniu egzaminu lub sprawdzianu umiejętności lub później nie upoważnia do zwrotu wniesionej opłaty. 4. (uchylony).2)Przez § 1 pkt 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 10 listopada 2021 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 2091), które weszło w życie z dniem 4 grudnia 2021 r. 5. W przypadku egzaminu na doradcę inwestycyjnego zasady dotyczące zaliczenia lub zwrotu wniesionych opłat, o których mowa w ust. 2 i 3, odnoszą się do każdego etapu egzaminu, z zastrzeżeniem ust. 6. 6. Kandydatowi, którego wniosek o przesunięcie terminu danego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego został już raz uwzględniony, nie przysługuje prawo do ponownego zaliczenia wniesionej opłaty na poczet danego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego w innym terminie ani jej zwrot. § 4. Regulamin przeprowadzania: 1) egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego - stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia; 2) sprawdzianu umiejętności - stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia. § 53)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 2 rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.. 1. Wnioski, o których mowa w § 3 ust. 1, oraz wnioski, o których mowa w regulaminach wymienionych w § 4, mogą być przekazane do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego w postaci papierowej albo elektronicznej na elektroniczną skrzynkę podawczą, o której mowa w art. 3 pkt 17 ustawy z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne (Dz. U. z 2023 r. poz. 57), Komisji Nadzoru Finansowego, zwaną dalej „ESP Komisji Nadzoru Finansowego”. 2. W przypadku wniosku w postaci papierowej termin uważa się za zachowany, jeżeli przed jego upływem wniosek został nadany w polskiej placówce pocztowej operatora pocztowego w rozumieniu ustawy z dnia 23 listopada 2012 r. - Prawo pocztowe (Dz. U. z 2022 r. poz. 896, 1933 i 2042), w placówce podmiotu zajmującego się doręczaniem korespondencji na terenie Unii Europejskiej albo złożony w biurze podawczym Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego. 3. W przypadku wniosku w postaci elektronicznej o zachowaniu terminu decyduje data wpływu dokumentu na ESP Komisji Nadzoru Finansowego. § 6. Wysokość wynagrodzenia członka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrzeżeniem § 7, z uwzględnieniem liczby posiedzeń, w których członek komisji egzaminacyjnej uczestniczył. § 74)Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 3 rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.. Łączne wynagrodzenie członka komisji egzaminacyjnej z tytułu udziału w posiedzeniach komisji egzaminacyjnej związanych z danym egzaminem nie może być wyższe niż czterokrotność wynagrodzenia przysługującego za udział w jednym posiedzeniu. § 8. 1. Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartościowych wynosi: 1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 275 zł, b) za przeprowadzenie egzaminu - 1100 zł; 2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł, b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 450 zł; 35)Dodany przez § 1 pkt 4 lit. a rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 331 zł, b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1325 zł. 2. Wynagrodzenie zastępcy przewodniczącego oraz członka komisji, o której mowa w ust. 1, pełniącego funkcję sekretarza wynosi: 1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 250 zł, b) za przeprowadzenie egzaminu - 1000 zł; 2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 87,50 zł, b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 350 zł; 36)Dodany przez § 1 pkt 4 lit. b rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 294 zł, b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1175 zł. 3. Wynagrodzenie każdego z pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi: 1) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej związanym z danym egzaminem - 225 zł, b) za przeprowadzenie egzaminu - 900 zł; 2) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 62,50 zł, b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 250 zł; 37)Dodany przez § 1 pkt 4 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.) w odniesieniu do egzaminu na maklera papierów wartościowych i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 256 zł, b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1025 zł. § 9. 1. Wynagrodzenie przewodniczącego komisji egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych wynosi: 1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 275 zł, b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 1100 zł; 2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 125 zł, b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 500 zł; 3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł, b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 450 zł; 48)Dodany przez § 1 pkt 5 lit. a rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.) w odniesieniu do pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 331 zł, b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1325 zł. 2. Wynagrodzenie zastępcy przewodniczącego oraz członka komisji, o której mowa w ust. 1, pełniącego funkcję sekretarza wynosi: 1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 250 zł, b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 1000 zł; 2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 112,50 zł, b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 450 zł; 3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 87,50 zł, b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 350 zł; 49)Dodany przez § 1 pkt 5 lit. b rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.) w odniesieniu do pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 294 zł, b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1175 zł. 3. Wynagrodzenie pozostałych członków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi: 1) w odniesieniu do pierwszego i drugiego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 225 zł, b) za przeprowadzenie danego etapu egzaminu - 900 zł; 2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 100 zł, b) za przeprowadzenie tego etapu egzaminu - 400 zł; 3) w odniesieniu do sprawdzianu umiejętności: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 62,50 zł, b) za przeprowadzenie sprawdzianu - 250 zł; 410)Dodany przez § 1 pkt 5 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.) w odniesieniu do pierwszego etapu egzaminu na doradcę inwestycyjnego i sprawdzianu umiejętności przeprowadzanych w tym samym terminie: a) za udział w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej - 256 zł, b) za przeprowadzenie egzaminu i sprawdzianu umiejętności - 1025 zł. § 10. Wynagrodzenie za przygotowanie nowych pytań lub zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań (baz pytań i zadań) na egzamin na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzian umiejętności ustala się jako iloczyn stawki 50 zł i liczby przygotowanych pytań i zadań do elektronicznych zbiorów pytań i zadań. § 11. Do wniosków, o których mowa w: 1) § 3 ust. 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 1452), 2) regulaminach, o których mowa w § 4 rozporządzenia wymienionego w pkt 1 - złożonych i nierozpatrzonych przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia stosuje się przepisy niniejszego rozporządzenia. § 12. Rozporządzenie wchodzi w życie z dniem następującym po dniu ogłoszenia11)Rozporządzenie zostało ogłoszone w dniu 25 maja 2016 r..12)Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 1452), które utraciło moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia na podstawie art. 37 ust. 1 ustawy z dnia 5 sierpnia 2015 r. o zmianie ustaw regulujących warunki dostępu do wykonywania niektórych zawodów (Dz. U. poz. 1505). 1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - finanse publiczne, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 2 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia 2022 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939). 2) Przez § 1 pkt 1 rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 10 listopada 2021 r. zmieniającego rozporządzenie w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 2091), które weszło w życie z dniem 4 grudnia 2021 r. 3) W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 2 rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2. 4) Ze zmianą wprowadzoną przez § 1 pkt 3 rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2. 5) Dodany przez § 1 pkt 4 lit. a rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2. 6) Dodany przez § 1 pkt 4 lit. b rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2. 7) Dodany przez § 1 pkt 4 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2. 8) Dodany przez § 1 pkt 5 lit. a rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2. 9) Dodany przez § 1 pkt 5 lit. b rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2. 10) Dodany przez § 1 pkt 5 lit. c rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2. 11) Rozporządzenie zostało ogłoszone w dniu 25 maja 2016 r. 12) Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiejętności (Dz. U. poz. 1452), które utraciło moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia na podstawie art. 37 ust. 1 ustawy z dnia 5 sierpnia 2015 r. o zmianie ustaw regulujących warunki dostępu do wykonywania niektórych zawodów (Dz. U. poz. 1505). Załącznik nr 1 - Regulamin przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartościowych i doradcę inwestycyjnego I. Zasady przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartościowych 1) Egzamin na maklera papierów wartościowych, zwany dalej „egzaminem na maklera”, przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów papierów wartościowych, zwana dalej „komisją egzaminacyjną dla maklerów”, powołana przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. z 2022 r. poz. 1500, 1488, 1933, 2185 i 2640 oraz z 2023 r. poz. 180), zwanej dalej „ustawą”. 2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania egzaminów na maklera są podawane do wiadomości publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy. 313)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. a tiret pierwsze rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.) Egzamin na maklera odbywa się dwa razy w roku - w drugiej połowie marca i pierwszej połowie października; termin przeprowadzenia egzaminu komisja egzaminacyjna dla maklerów określa w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy; zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie przeprowadzenia egzaminu na maklera udostępnia się na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego na co najmniej 10 dni przed dniem egzaminu. 4) Obowiązują następujące zasady postępowania kandydatów na maklerów papierów wartościowych przed przystąpieniem do egzaminu na maklera: a) w celu zgłoszenia na egzamin na maklera kandydat jest obowiązany przekazać do Urzędu Komisji Nadzoru Finansowego poprawnie wypełniony formularz wniosku rejestrowego, którego wzór jest udostępniony na stronie internetowej Komisji Nadzoru Finansowego, zawierający dane kandydata na maklera papierów wartościowych obejmujące:14)Wprowadzenie do wyliczenia w brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. a tiret drugie podwójne tiret pierwsze rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2. - imię i nazwisko oraz nazwisko rodowe, - datę i miejsce urodzenia, - obywatelstwo, - adres zamieszkania i adres do korespondencji, - nr telefonu kontaktowego (udostępniany na zasadzie dobrowolności), - serię i numer dowodu osobistego albo paszportu (lub innego dokumentu potwierdzającego tożsamość w przypadku osoby nieposiadającej obywatelstwa polskiego), - nr ewidencyjny (PESEL) (w przypadku osoby, której został on nadany), b15)W brzmieniu ustalonym przez § 1 pkt 6 lit. a tiret drugie podwójne tiret drugie rozporządzenia, o którym mowa w odnośniku 2.) po wpłynięciu formularza wniosku rejes