A teoria do imperialismo refere-se a uma série de abordagens teóricas para compreender a expansão do capitalismo em novas áreas, o desenvolvimento desigual de diferentes países, e sistemas económicos que podem levar ao domínio de alguns países sobre outros. Estas teorias são consideradas distintas de outros usos da palavra imperialismo que se referem à tendência geral dos impérios ao longo da história para procurar o poder e a expansão territorial. A teoria do imperialismo é frequentemente associada à economia marxista, mas também houve várias teorias desenvolvidas por não marxistas. A maioria das teorias do imperialismo, com a notável exceção do ultraimperialismo, sustentam que a exploração imperialista conduz à guerra, à colonização e à desigualdade internacional.
Primeiras teorias
Marx miniaturadaimagem| Karl Marx não escreveu sobre o imperialismo diretamente, mas inspirou muitas teorias posteriores Apesar de a maioria das teorias do imperialismo estarem associadas ao marxismo, Karl Marx nunca utilizou o termo imperialismo, nem escreveu sobre quaisquer teorias comparáveis. No entanto, muitos escritores sugeriram que ideias integrantes de teorias posteriores do imperialismo estavam presentes nos escritos de Marx. Por exemplo, Frank Richards em 1979 observou que já na Grundrisse "Marx antecipou a época Imperialista".Revisionism, Imperialism and the State in Revolutionary Communist Papers, Number Four, February 1979 Junius LondonMarx, Karl Grundrisse: Foundations of the Critique of Political Economy (Rough Draft) Penguin 1973 p.650-651 Lucia Pradella argumentou que já havia uma teoria imanente do imperialismo nos estudos não publicados de Marx sobre a economia mundial.Lucia Pradella Globalisation and the Critique of Political Economy: New insights from Marx's writings RoutledgeLucia Pradella ‘Marx ahead of Lenin: The current relevance of Marx's theory of imperialism’, presentation to 2016 IIPPE Imperialism Today Workshop at SOAS, LondonPradella, Lucia 'Marx and the Global South: Connecting History and Value Theory' in Sociology 2017, Vol 51(1) p.148
A teoria de Marx sobre a tendência de queda da taxa de lucro foi considerada particularmente importante para os teóricos posteriores do imperialismo, pois parecia explicar a razão pela qual as empresas capitalistas exigem consistentemente áreas de maior rentabilidade para se expandirem. Marx também notou a necessidade de o modo de produção capitalista como um todo se expandir constantemente para novas áreas, escrevendo que "'[a] necessidade de um mercado em constante expansão persegue a burguesia em toda a superfície do globo. Deve aninhar-se em todo o lado, instalar-se em todo o lado, estabelecer ligações em todo o lado".
Marx também argumentou que o atraso de certas sociedades coloniais só poderia ser explicado através de uma intervenção externa. Na Irlanda, Marx argumentou que a repressão inglesa forçara a sociedade irlandesa a permanecer num modo pré-capitalista. Na Índia, Marx criticou o papel do capital mercantil, que via como impedindo a transformação da sociedade, onde o capital industrial poderia, de outro modo, trazer mudanças progressivas. Os escritos de Marx sobre sociedades coloniais são frequentemente considerados pelos marxistas modernos como contendo contradições ou previsões incorretas, mesmo que a maioria concorde que ele lançou as bases para entendimentos posteriores do imperialismo.
Hobson miniaturadaimagem| Como muitos liberais, a objeção de Hobson ao imperialismo foi reforçada por sua repulsa pelo desequilíbrio de poder na Guerra dos Bôeres. J. A. Hobson era um economista liberal inglês cuja teoria do imperialismo foi extremamente influente entre os economistas marxistas, particularmente Vladimir Lenin, e Paul Baran e Paul Sweezy. Hobson é melhor recordado pelo seu Imperialismo: Um Estudo, publicado em 1902, que associava o imperialismo ao crescimento do capital monopolista e a uma subsequente crise de subconsumo. Hobson argumentou que o crescimento dos monopólios dentro dos países capitalistas tende a concentrar o capital em menos mãos, levando a um aumento da riqueza, e a um correspondente declínio no investimento. Esta poupança excessiva em relação ao investimento leva a uma falta crónica de demanda, que pode ser aliviada quer através da procura de novos territórios para investir, quer através da procura de novos mercados com maior demanda de bens. Estes dois impulsos resultam na necessidade de salvaguardar os investimentos estrangeiros do monopólio, ou quebrar as proteções existentes para melhor penetrar nos mercados estrangeiros, aumentando a pressão para anexar países estrangeiros.
A oposição de Hobson ao imperialismo foi informada por seu liberalismo, particularmente o liberalismo radical de Richard Cobden (defendido por este na Escola de Manchester) e Herbert Spencer . Ele alegou que o imperialismo era um mau negócio devido ao alto risco e aos altos custos, além de ser ruim para a democracia e moralmente repreensível . Ele afirmou que o imperialismo beneficiou apenas alguns poucos indivíduos selecionados, ao invés da maioria dos cidadãos britânicos, ou mesmo a maioria dos capitalistas britânicos. Como alternativa, ele propôs uma solução proto-keynesiana de estimular a demanda por meio da redistribuição parcial da renda e da riqueza nos mercados domésticos.
A oposição de Hobson ao imperialismo foi informada pelo seu liberalismo, particularmente o liberalismo radical de Richard Cobden e Herbert Spencer. Ele alegou que o imperialismo era mau negócio devido ao alto risco e custos elevados, bem como ser mau para a democracia, e moralmente repreensível. Afirmou que o imperialismo beneficiou apenas alguns indivíduos selecionados, em vez da maioria dos cidadãos britânicos, ou mesmo a maioria dos capitalistas britânicos. Como alternativa, propôs uma solução proto-keynesiana de estimular a procura através da redistribuição parcial do rendimento e da riqueza dentro dos mercados domésticos.
As ideias de Hobson foram imensamente influentes, e a maioria das teorias posteriores do imperialismo foram de alguma forma moldadas pelos argumentos de Hobson. Os historiadores Peter Duignan e Lewis H. Gann argumentam que Hobson teve uma enorme influência no início do século XX entre pessoas de todo o mundo:
Em 1911, Hobson invertera largamente a sua posição sobre o imperialismo, pois estava convencido pelos argumentos dos seus colegas liberais radicais Joseph Schumpeter, Thorstein Veblen, e Norman Angell. Estes argumentavam que o próprio imperialismo era mutuamente benéfico para todas as sociedades envolvidas, desde que não fosse perpetrado por um poder de natureza fundamentalmente aristocrática e militarista. Esta distinção entre um "imperialismo industrial" benigno e um "imperialismo militarista" prejudicial era semelhante às ideias iniciais de Spencer, e provaria ser fundamental para as histórias posteriores não marxistas do imperialismo. miniaturadaimagem| Um barco a vapor moderno e jangadas primitivas no porto chileno de Huasco na década de 1850 ilustram o conceito de desenvolvimento desigual. Leon Trotsky começou a expressar a sua teoria do desenvolvimento desigual e combinado em 1906, embora o conceito só se tornasse proeminente na sua escrita a partir de 1927."Talk of uneven development becomes dominant in Trotsky's writings from 1927 onwards. From this date, whenever the law is mentioned, the claim consistently made for it is that 'the entire history of mankind is governed by the law of uneven development'." - Ian D. Thatcher, "Uneven and combined development", Revolutionary Russia, Vol. 4 No. 2, 1991, p. 237. Trotsky observou que diferentes países se desenvolveram e avançaram em grande medida independentemente uns dos outros, de formas quantitativamente desiguais (por exemplo, a taxa local e o âmbito do crescimento económico e do crescimento populacional) e qualitativamente diferentes (por exemplo, culturas e características geográficas específicas do país). Por outras palavras, os países tinham a sua própria história nacional específica com peculiaridades nacionais. Ao mesmo tempo, todos os diferentes países não existiam em completo isolamento uns dos outros; eram também partes interdependentes de uma sociedade mundial, uma totalidade maior, onde todos coexistiam em conjunto, na qual partilhavam muitas características, e onde se influenciavam mutuamente através de processos de difusão cultural, comércio, relações políticas e vários "efeitos colaterais" de um país para outro.Leon Trotsky, "Peculiarities of Russia's development", chapter 1 in History of the Russian Revolution, Vol. 1
Em A História da Revolução Russa, publicado em 1932, Trotsky ligou a sua teoria do desenvolvimento a uma teoria do imperialismo. Na teoria do imperialismo de Trotsky, a dominação de um país por outro não significa que o país dominado esteja totalmente impedido de se desenvolver, mas sim que se desenvolve principalmente conforme as exigências do país dominante.Leon Trotsky, "Peculiarities of Russia's development", chapter 1 in History of the Russian Revolution, Vol. 1
Os escritos posteriores de Trotsky mostram que o desenvolvimento desigual e combinado é menos uma teoria da economia do desenvolvimento, e mais uma categoria dialética geral que rege o desenvolvimento pessoal, histórico, e mesmo biológico."Talk of uneven development becomes dominant in Trotsky's writings from 1927 onwards. From this date, whenever the law is mentioned, the claim consistently made for it is that 'the entire history of mankind is governed by the law of uneven development'." - Ian D. Thatcher, "Uneven and combined development", Revolutionary Russia, Vol. 4 No. 2, 1991, p. 237. A teoria foi, no entanto, influente nos estudos do imperialismo, dado que pode ter influenciado passagens no Finance Capital de Rudolf Hilferding,Marcel van der Linden, "The 'Law' of Uneven and Combined Development: Some Underdeveloped Thoughts". Historical Materialism, Volume 15, Number 1, 2007, pp. 145-165. bem como teorias posteriores de geografia económica.Smith, Neil. Preface to the second edition of, Uneven Development: Nature, Capital and the Production of Space, xi-xiii. Georgia:University of Georgia Press. 2008.Gregory, Derek, Ron Pratt, and Geraldine Pratt. Dictionary of Human Geography. 5th Edition. Hoboken: Wiley-Blackwell, 2009. Online.
Hilferding esquerda|miniaturadaimagem| Hilferding citou a Rock Island Railroad Company como uma concentração típica de capital financeiro. O Finance Capital de Rudolf Hilferding, publicado em 1910, é considerado a primeira das teorias marxistas "clássicas" do imperialismo, que seria codificada e popularizada por Nikolai Bukharin e Lenin. Hilferding começou a sua análise do imperialismo com um tratamento muito completo da economia monetária e uma análise da ascensão das sociedades por ações. A ascensão das sociedades por ações, bem como dos monopólios bancários, levou a concentrações de capital sem precedentes. À medida que os monopólios assumiam o controlo direto da compra e venda, as oportunidades de investimento no comércio diminuíam. Isto teve o efeito de forçar essencialmente os monopólios bancários a investir diretamente na produção, como escreve Hilferding:
miniaturadaimagem| Para Hilferding, a Doutrina Monroe era um exemplo de capital financeiro dos Estados Unidos exacerbando a divisão territorial do mundo.