Дело Baring Vostok – уголовное дело против международного инвестора Майкла Калви, который основал фонд Baring Vostok.
В феврале 2019 года миноритарный акционер банка «Восточный» Шерзод Юсупов обвинил Майкла Калви в мошеннических действиях в управлении банком «Восточный», в котором Baring Vostok владел контрольным пакетом. Обвинения также предъявили ещё пяти людям, трое из которых являлись сотрудниками Baring Vostok. Они касались сделки между Первым коллекторским бюро (подконтрольным Baring Vostok) и банком “Восточный”.
Следствие по делу длилось почти два года. 2 февраля 2021 года Мещанский суд Москвы приступил к рассмотрению по существу дела Baring Vostok.
На апрель 2021 года дело не завершено. Обвиняемые своей вины не признают. Представители Baring Vostok утверждают, что инициирование уголовного дела было попыткой давления на компанию в корпоративном конфликте с Артёмом Аветисяном. Он является акционером “Восточного” и партнёром Шерзода Юсупова, с которым они значатся единственными акционерами Модульбанка. Конфликт связан с исполнением колл-опциона на 9,9% акций банка “Восточный”, который позволял Аветисяну стать мажоритарным акционером.
Контекст
Опцион В 2010 году фонд Baring Vostok купил 20% акций банка «Восточный». А затем довёл пакет до контрольного (51,62%). В 2016-м к «Восточному» присоединился Юниаструм Банк Артёма Аветисяна. В результате Аветисян стал контролировать 32% акций банка. Планировалось, что в будущем он станет мажоритарием. Для чего компания Evison Holdings Limited под контролем Baring Vostok предоставила структуре Finvision Holdings Limited Артёма Аветисяна опцион на 9,9% акций банка за 750 млн руб. Опцион первоначально был предоставлен на срок до 28 февраля 2017 года, а впоследствии был продлён до 31 марта 2018 года.
28 марта 2018 года Finvision начала отправлять уведомления об исполнении соглашения Evison Holdings Limited. Спустя день, 29 марта, Банк России согласовал исполнение опциона. Но с доставкой уведомления возникли трудности.
В мае 2018 года Evison добилась от кипрского суда обеспечительного ордера, по которому ни одна из сторон не вправе начинать какие-либо разбирательства до финального решения в Лондоне.
19 марта 2019 года Finvision Артёма Аветисяна подала иск в Арбитражный суд Амурской области (Банк «Восточный» зарегистрирован в городе Благовещенске Амурской области) о принудительной реализации колл-опциона на 9,99% от структур Baring Vostok. Истец попросил суд арестовать спорный пакет акций и запретить допэмиссию. По условиям самого колл-опциона все споры, касающиеся соглашения, должны решаться в Лондонском международном арбитражном суде (LCIA), но после изменения закона российским третейским судам понадобилась аккредитация от правительства, а у Лондонского суда её нет. Амурский суд по просьбе представителя Evison отложил заседание до 1 апреля 2019 г. Кипрская компания запросила чрезвычайное заседание лондонского арбитража, оно состоялось 23 марта. Лондонский международный арбитражный суд (LCIA) запретил компании Finvision продолжать судебное разбирательство в Арбитражном суде Амурской области.
Эту же позицию выразил и Высокий суд правосудия Англии и Уэльса. При этом адвокат Evison Дмитрий Савочкин сообщил, что за нарушение этого приказа предусмотрена уголовная ответственность по закону Англии и Уэльса за неуважение к суду, вплоть до тюремного заключения сроком на два года.
В 2019 году Evison подала иски в Лондонский международный арбитраж просила суд, где просила постановить, что опционное соглашение недействительно или истекло либо не было реализовано Finvision надлежащим образом.
17 мая 2019 года компания Finvision выиграла иск в Арбитражном суде Амурской области. Он обязал структуру Baring Vostok выполнить условия колл-опциона и продать 9,99% акций «Восточного» компании Аветисяна. Спустя месяц Трибунал Лондонского международного третейского суда (LCIA) признал за Finvision Артёма Аветисяна право на исполнение колл-опциона, а также признал уведомления, которые Finvision направляла в Evison, действительными. Арбитраж также отметил, что Аветисян начал тяжбу по опциону в суде Амурской области, несмотря на запрет проводить разбирательство в других юрисдикциях. 18 июня структуры Baring Vostok исполнили опцион.
В марте 2021 года в СМИ появилась информация, что Совкомбанк планирует купить банк «Восточный». По данным «Интерфакса», все акционеры банка «Восточный», включая «Финвижн холдингс» Артёма Аветисяна, который стал основным акционером банка, Baring Vostok и Шерзода Юсупова, подписали документы, обязывающие продать акции «Восточного» Совкомбанку.
Сделка с акциями IFTG В начале 2017 года «Первое коллекторское бюро» (ПКБ), которое контролировал Baring Vostok, предложило «Восточному» погасить кредиты акциями. В счёт долга на 2,6 млрд рублей агентство передавало 59,9% акций люксембургского фонда International Financial Technology Group (IFTG) ценой чуть больше 3 млрд рублей. Весной 2018 года миноритарий «Восточного» (4,8%) и давний партнёр Артёма Аветисяна Шерзод Юсупов заявил, что, согласно внутреннему аудиту, акции IFTG, которыми «Первое коллекторское бюро» (Baring Vostok) погасило кредит в 2,6 млрд рублей, стоили всего $3500 из-за ограничений в уставе компании, а оценщики PriceWaterhouseCoopers оценили акции в 240 млн рублей.
Разбирательство о мошенничестве акционеров В 2018 году Baring Vostok начала разбирательство в Лондонском международном арбитраже против группы акционеров во главе с Аветисяном. Иски, по словам Калви, связаны более чем с десятью сделками, имеющими признаки мошенничества. По его словам, перед слиянием «Юниаструм банка» и «Восточного» Артём Аветисян вывел из подконтрольного ему банка значительные суммы под видом фиктивных сделок «…они покупали грибную ферму, консервный завод и тому подобное». На апрель 2021 года детали этого разбирательства неизвестны.
В этом же году ЦБ проводил проверку «Восточного», в ходе которого установил, что критический уровень кредитного риска у «Восточного» в большей степени обусловлен отсутствием контроля за качеством принятых на баланс активов в ходе присоединения в 2016 году банка «Юниаструм» Артёма Аветисяна. По итогам проверки ЦБ предписал банку досоздать дополнительные резервы более чем на 19 млрд рублей.
В свою очередь, досоздание резервов потребовало докапитализации банка «Восточный» на 5 млрд рублей. По словам Калви, первоначально её планировалось провести на паритетной основе и Аветисян давал обязательство внести свою часть в увеличение капитала, но потом стало понятно, что у этой части акционеров недостаточно средств. Baring Vostok выразила готовность внести в капитал 5 млрд рублей самостоятельно.
Разбирательство в США В конце 2020 года Evison Holdings обратилась в суд Нью-Йорка пояснив, что имеющаяся у инвестиционных фирм BrokerCreditService Cyprus Ltd. и BrokerCreditService Americas Inc. информация необходима как в рамках уголовного дела банка «Восточный», так и с учётом разбирательства со структурами Finvision Holdings Артёма Аветисяна в Лондонском международном арбитражном суде (LCIA).
Суд предписал Evison Holdings скорректировать свой запрос. Среди прочего судью Лауру Тэйлор Суэйн интересовало, с какой конкретно целью компания запрашивает информацию с учётом дела банка «Восточный». Это, по её мнению, необходимо для установления того, попадает ли компания под критерии «заинтересованного лица», предусмотренные статьёй 1782 Раздела 28 Свода Законов США.
После предоставления заявителем всей необходимой информации в августе 2020 года суд в Нью-Йорке удовлетворил заявление компании. Однако это решение было обжаловано инвестиционными фирмами, данные предоставлены не были.
В октябре 2020 года Министерство юстиции США выразило заинтересованность в связи с запросом Evison Holdings Limited и пообещало прояснить свою позицию до 18 декабря. Ввиду этого судья Суэйн, ознакомившись со статусом разбирательства в России и мнением сторон, приняла решение дождаться позиции Министерства юстиции США и приступать к рассмотрению жалобы двух инвестиционных фирм уже с учётом этой позиции.
В конце декабря 2020 года американское ведомство и посол США в России Джон Салливан выступили за удовлетворение судом Нью-Йорка обращения Evison Holdings. Минюст США аргументировал свою позицию тем, что полученные компанией сведения могут способствовать скорейшему урегулированию уголовного дела в отношении основателя инвестиционного фонда Baring Vostok Майкла Калви и тем самым «достижению внешнеполитической цели Соединённых Штатов, заключающейся в формировании двустороннего делового диалога с Россией».
При этом в Министерстве юстиции США тогда указали, что удовлетворение запроса Evison Holdings возможно только в том случае, если в судебном порядке будет окончательно установлено соблюдение компанией всех критериев для истребования информации в соответствии со статьёй 1782 Раздела 28 Свода Законов США.
Расследование По данным РБК, летом 2018 года сотрудники московского Управления экономической безопасности МВД проводили проверку сделки, которая легла в основу уголовного дела против Майкла Калви. Однако проверка не закончилась возбуждением дела.
В феврале 2019 года Шерзод Юсупов подал заявление с просьбой о возбуждении уголовного дела против основателя и старшего партнёра инвестиционного фонда Baring Vostok Майкла Калви начальнику управления «К» (обеспечение кредитно-финансовой сферы) службы экономической безопасности Федеральной службы безопасности (ФСБ), генерал-майору Ивану Ткачёву, а тот передал жалобу заместителю председателя Следственного комитета (СК), генерал-лейтенанту юстиции Игорю Краснову. В заявлении Юсупов сообщал о мошеннических действиях Калви и введения Юсупова в заблуждение относительно сделки о погашении долга ПКБ, просил провести проверку по статьям 144–145 УПК (регламентируют порядок работы с сообщениями о преступлениях), дать уголовно-правовую оценку действиям Калви, установить весь круг причастных к преступлению лиц и принять меры по восстановлению прав банка.
При этом Артём Аветисян на момент подачи иска состоял в общественном совете при ФСБ, однако в интервью РБК он заявлял, что его статус не даёт ему полномочий влиять на правоохранительную деятельность службы.
24 мая 2019 года Комиссия по этике РСПП постановила, что у Юсупова была личная заинтересованность в нахождении Майкла Калви и его партнёров под стражей и развитии их уголовного дела. Юсупову рекомендовали отозвать своё заявление в СК. Юсупов заявил, что считает действия комиссии порочащими его деловую репутацию и может обратиться в суд.
С 7 по 12 февраля 2019 года ФСБ проводила проверку по заявлению Юсупова, после чего передала материалы в СК для возбуждения дела по части 4 статьи 159 УК (мошенничество, совершённое организованной группой либо в особо крупном размере или повлёкшее лишение права гражданина на жилое помещение).
15 февраля Калви задержали в Москве по подозрению в причастности к хищению у банка «Восточный» 2,5 млрд рублей, а на следующий день Басманный суд принял решение об аресте. По тому же делу задержали и взяли под стражу ещё пять человек, в том числе трёх сотрудников Baring Vostok. А именно: партнёра Вагана Абгаряна, партнёра по финансовому сектору Филиппа Дельпаля и директора по инвестициям Ивана Зюзина (все члены совета директоров «Восточного» в начале 2017 года), а также советника предправления Норвик Банка ( в прошлом главу «Восточного») Алексея Кордичева и гендиректора Первого коллекторского бюро Максима Владимирова.