Отказ в признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения — один из возможных результатов рассмотрения судом страны, где испрашивается признание и приведение в исполнение иностранного арбитражного решения, заявления о признании и приведении в исполнении иностранного арбитражного решения.

Нью-Йоркская Конвенция 1958 года Международно-правовую основу признания и приведения в исполнение иностранных арбитражных решений составляет принятая 10 июня 1958 года в Нью-Йорке, США, (Нью-Йоркская Конвенция 1958 года), к которой по состоянию на 2023 год присоединилось 169 стран из 193 стран-участниц Организации Объединённых Наций.

Согласно части 1 статьи V Нью-Йоркской Конвенции 1958 года, в признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения может быть отказано по просьбе той стороны, против которой оно направлено, только если эта сторона представит компетентной власти по месту, где испрашивается признание и приведение в исполнение, доказательства того, что:

стороны в соглашении о передаче спора в арбитраж были по применимому к ним закону в какой-либо мере недееспособны или это соглашение недействительно по закону, которому стороны это соглашение подчинили, а при отсутствии такого указания — по закону страны, где решение было вынесено; сторона, против которой вынесено арбитражное решение, не была должным образом уведомлена о назначении арбитра или об арбитражном разбирательстве или по другим причинам не могла представить свои объяснения; указанное арбитражное решение вынесено по спору, не предусмотренному или не подпадающему под условия арбитражного соглашения или арбитражной оговорки в договоре, или содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы арбитражного соглашения или арбитражной оговорки в договоре, с тем, однако, что если постановления по вопросам, охватываемым арбитражным соглашением или оговоркой, могут быть отделены от тех, которые не охватываются таким соглашением или оговоркой, то та часть арбитражного решения, которая содержит постановления по вопросам, охватываемым арбитражным соглашением или арбитражной оговоркой в договоре, может быть признана и приведена в исполнение; состав арбитражного органа или арбитражный процесс не соответствовали соглашению сторон или, при отсутствии такового, не соответствовали закону той страны, где имел место арбитраж; арбитражное решение ещё не стало окончательным для сторон или было отменено или приостановлено исполнением компетентной властью страны, где оно было вынесено, или страны, закон которой применяется.

При этом часть 2 статьи V Нью-Йоркской Конвенции 1958 года устанавливает, что в признании и приведении иностранного арбитражного решения может быть также отказано, если компетентная власть страны, в которой испрашивается признание и приведение в исполнение, найдет, что:

объект спора не может быть предметом арбитражного разбирательства по законам этой страны; признание и приведение в исполнение этого решения противоречат публичному порядку этой страны.

Статья V Нью-Йоркской Конвенции 1958 года содержит исчерпывающий перечень оснований для отказа в признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений.

Основания для отказа в признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения в Российской Федерации Нью-Йоркская конвенция 1958 года в статье V содержит исчерпывающий перечень оснований для отказа в признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений. Важно, что данная статья не предписывает государственному суду эту норму, а только закрепляет за судом право на такой отказ. Аналогичный механизм в отношении решений международных арбитражей, вынесенных на территории Российской Федерации, содержится в ст.36 Закона о международном коммерческом арбитраже.

Согласно ст. 417 ГПК РФ в признании и исполнении решения иностранного третейского суда (арбитража) может быть отказано:

1) По просьбе стороны, против которой оно направлено, если эта сторона представит компетентному суду, в котором испрашиваются признание и исполнение, доказательство того, что: одна из сторон арбитражного соглашения была в какой-либо мере недееспособна или это соглашение недействительно в соответствии с законом, которому стороны его подчинили, а при отсутствии такого доказательства- в соответствии с законом страны, в которой решение было принято; сторона, против которой принято решение, не была должным образом уведомлена о назначении арбитра или об арбитражном разбирательстве либо по другим причинам не могла представить доказательства, либо решение принято по спору, не предусмотренному арбитражным соглашением или не подпадающим под его условия, либо содержит постановления по вопросам, выходящим за пределы арбитражного соглашения. состав третейского суда или арбитражное разбирательство не соответствовали арбитражному соглашению либо в отсутствие такового не соответствовали закону страны, в которой имел место иностранный третейский суд (арбитраж); решение ещё не стало обязательным для сторон, или было отменено, или его исполнение было приостановлено судом страны, в которой или в соответствии с законом которой оно было принято;

2) Eсли суд установит, что спор не может быть предметом арбитражного разбирательства в соответствии с федеральным законом или признание и исполнение этого решения иностранного третейского суда (арбитража) противоречат публичному порядку Российской Федерации.

Приведённые положения ГПК РФ соответствуют положениям Нью-Йоркской Конвенции 1958 г.

Согласно статье 244 АПК РФ, арбитражный суд отказывает в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда полностью или в части в случае, если: решение по закону государства, на территории которого оно принято, не вступило в законную силу; сторона, против которой принято решение, не была своевременно и надлежащим образом извещена о времени и месте рассмотрения дела или по другим причинам не могла представить в суд свои объяснения; рассмотрение дела в соответствии с международным договором Российской Федерации или федеральным законом относится к исключительной компетенции суда в Российской Федерации; имеется вступившее в законную силу решение суда в Российской Федерации, принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям; на рассмотрении суда в Российской Федерации находится дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям, производство по которому возбуждено до возбуждения производства по делу в иностранном суде, или суд в Российской Федерации первым принял к своему производству заявление по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям; истёк срок давности приведения решения иностранного суда к принудительному исполнению и этот срок не восстановлен арбитражным судом; исполнение решения иностранного суда противоречило бы публичному порядку Российской Федерации.

Арбитражный суд также отказывает в признании и приведении в исполнении иностранного арбитражного решения по основаниям, предусмотренным пунктом 7 части 1 статьи 244 и частью 4 статьи 239 Кодекса для отказа в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения международного коммерческого арбитража, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации.

Таким образом в АПК РФ 2002 года не только не содержатся дополнительные основания отказа в признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений, не предусмотренных Нью-Йоркской Конвенцией 1958 года, или решений международных арбитражей, вынесенных на территории России, но в нем даже не сделано попытки сформулировать такие основания, а лишь включена отсылочная норма, которой в российское законодательство инкорпорируется ст.5 Конвенции и в которой повторяются основания для отказа в исполнении решения международного коммерческого арбитража (ст.36 Закона о международном коммерческом арбитраже).

Обобщая международный опыт применения ст. V Конвенции и ст. 36 Закона о международном коммерческом арбитраже, можно сделать вывод о том, что основания для отказа в приведении в исполнение решений международных арбитражей, исчерпывающий перечень которых содержится в этих статьях, делятся на 2 группы: основания, на которые государственный суд может ссылаться только по заявлению стороны, возражающей против признания и приведения в исполнение решения международного арбитража (основания, связанные с недостатками арбитражного соглашения и процедуры проведения арбитража); к этим основаниям относятся как проблемы, связанные с оспариванием юрисдикции арбитров (вытекающие из недостатков арбитражного соглашения, в том числе возможной недействительности соглашения и выхода арбитров за пределы своей компетенции), так и проблемы, связанные с нарушением процедуры проведения арбитражного разбирательства; основания, на которые суд может ссылаться по собственной инициативе (основания связанные с проблемами арбитрабильности и публичного порядка).

Отказ в приведении в исполнение решения международного арбитража со ссылкой на нарушение публичного порядка в соответствии с Нью-Йоркской Конвенцией и Законом о международном коммерческом арбитраже возможен, только если последствия такого исполнения (но не само арбитражное решение) будут несовместимы с основными началами правопорядка государства, на чьей территории испрашивается исполнение. Таким образом, ссылка на публичный порядок может делаться лишь в исключительных случаях, и, даже изучая вопрос о применении нормы Конвенции о публичном порядке, государственный суд не вправе пересматривать арбитражное решение по существу«Исполнение и оспаривание решений международных коммерческих арбитражей, Комментарий к Нью-Йоркской конвенции 1958 г. и главам 30 и 31 АПК РФ 2002 г.», Б. Р. Карабельников, 2008 г..

Основания для отказа в признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения в Германии Часть 1 § 1061 ГПУ Германии устанавливает, что порядок признания и исполнения иностранных арбитражных решений определяется в соответствии с Нью-Йоркской Конвенцией 1958 года, а также иными международными договорами о признании и исполнении иностранных арбитражных решений.

Заявление о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения подается в Высший суд земли по месту нахождения (жительства) ответчика или месту его преимущественного пребывания или месту нахождения его имущества или предмета, связанного с требованиями искового заявления, а в отсутствие данных привязок — судебной палатой Берлина (часть 2 § 1062 ГПУ Германии). К заявлению о признании и приведении в исполнение прилагается арбитражное решение или его заверенная копия. Заверение копии может быть осуществлено также адвокатом, допущенным к участию в судебных процессах (часть 1 § 1064 ГПУ Германии).

Согласно § 1063 ГПУ Германии суд разрешает вопрос о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений путём вынесения определения с предоставлением ответчику возможности представления объяснений. Судебное заседание проводится лишь в тех случаях, когда подано заявление об отмене арбитражного решения или в качестве основания к отказу рассматриваются обстоятельства, указанные в части 2 § 1059 ГПУ Германии (части 2 ст. V Нью-Йоркской конвенции 1958 года). Определение о признании и приведении в исполнение иностранного арбитражного решения может быть приведено к немедленному исполнению (часть 2 § 1064 ГПУ Германии). Данное определение может быть обжаловано в Федеральный Верховный Суд Германии (§ 1065 ГПУ Германии). Обжалование допускается лишь в тех случаях, когда поставленные вопросы носят принципиальный характер или служат обеспечению единой судебной практики, в особенности если речь идет о нарушении процессуальных принципов или требований публичного порядкаОпределение ФВС Германии от 25 сентября 2003 г., см. в: Internationales Handelsrecht (1HR) 2003,298; Hamburger Seerechts-Keport 2003, 196; SchiedsVZ 2003,281; MDR 2004, 228; NJW-RK 2004, 1504; KKS A 4 a Nr. 65..