Эффект Матфея () — феномен неравномерного распределения преимуществ, в котором сторона, уже ими обладающая, продолжает их накапливать и приумножать, в то время как другая, изначально ограниченная, оказывается обделена ещё сильнее и, следовательно, имеет меньшие шансы на дальнейший успех. Сам термин был впервые предложен американским социологом Робертом Мертоном, который дал явлению такое название по цитате из Притчи о талантах в Евангелии от Матфея:
Действие эффекта можно пронаблюдать в социологии науки и наукометрии (разница в признании и цитировании работ именитых учёных в сравнении с аналогичными по качеству трудами их малоизвестных коллег), образовании (влияние скорости усвоения навыка чтения на дальнейший разрыв между «способными» и «отстающими» учениками), экономике ( и распределение бедности, яркий пример так называемой ловушки бедности). Аналогичный пример проявляется в химии (реакция автокатализа).
Происхождение понятия Роберт Мертон впервые ввёл термин в употребление в своей статье 1968 годаMerton, Robert K. (1968). The Matthew Effect in Science (PDF). Science 159 (3810), 56—63. для журнала Science, где рассмотрел проблему накапливания преимуществ и неравномерности распределения статусов, прежде всего, в научных сообществах. Впоследствии он развил эту тему в своей второй работе, которая увидела свет спустя 20 летРоберт К. Мертон (1993). Эффект Матфея в науке, II: накопление преимуществ и символизм интеллектуальной собственности (PDF). THESIS, вып. 3, 256—276..
До Мертона похожую проблему изучали и другие исследователи. В начале 1960-х годов Харриетт Цукерман провела с Нобелевскими лауреатами серию многочасовых интервью, темой которых стала склонность научного сообщества приписывать все заслуги уже состоявшимся учёным и не обращать внимания на достижения менее известных специалистов, Scientific elite: Nobel Laureates in the United States. New York: Free Press, 1977.. Более того, Уоррен Хагстром исследовал данные, полученные от молодых учёных, и установил, что они в своей научной деятельности также сталкиваются с тем, что их работа не получает должного признанияHagstrom W. The scientific community. New York: Basic Books, 1965. P. 24—25..
Согласно Мертону, тот, кто обладает исходными сравнительными преимуществами в научной сфере (среди которых потенциал, местонахождение в структуре науки и доступ к ресурсам), получит не только больше возможностей для дальнейшего успешного ведения работы, но и большее моральное и материальное вознаграждение. Так, на труды именитого учёного обратят гораздо больше внимания, чем на аналогичные по качеству и значению исследования его малоизвестного коллеги.
Свидетельства неравномерного распределения Разница в количестве публикаций: некоторые учёные за всю жизнь издали лишь одну работу или вообще не имеют печатных трудов, тогда как другие могли накопить сотни или тысячи статей. Перекос в соотношении между количеством учёных и их публикаций: на 5—6 % исследователей может приходиться больше половины всех работ. Дисбаланс в цитируемости публикаций: за последние два десятилетия около 2/3 всех работ упоминались лишь раз или не упоминались другими учёными вовсе. Как результат, разрыв между «имущими» и «неимущими» будет только увеличиваться, причём этот процесс может происходить в любой сфере общественной жизни, а не только в наукеРоберт К. Мертон (1993). Эффект Матфея в науке, II: накопление преимуществ и символизм интеллектуальной собственности (PDF). THESIS, вып. 3, 256..
Проблема Неравномерное распределение вознаграждений ведёт к тому, что труды известных учёных начинают восприниматься в отрыве от их содержания и реального значения. «Признаётся не сам результат, а „признанный результат“, который иногда похож на хороший результат». В этом плане эффект Матфея напоминает хоторнский эффект, где на производительность труда влияла искусственно созданная переменная — само экспериментальное наблюдение.
Абсолютный и относительный эффект Сам Мертон наравне с некоторыми исследователями констатировал, что далеко не всегда описанный феномен приводит к бесконечному обогащению одних и минимизации шансов для других, то есть его действие не является абсолютным. В некоторых ситуациях (например, в периоды глубокого экономического кризиса) беднеют одновременно и «богатые», и «бедные», и наоборот. Кроме того, хоть и довольно редко, но всё же бывают случаи, где отмечается обратная пропорциональность: бедные богатеют, а богатые беднеют. Таким образом, изначальное преимущество не может быть абсолютной гарантией дальнейшего успеха, равно как и изначальная обделённость не подразумевает недостачи в будущем.Дэниэл Ригни, изучавший этот феномен и написавший о нём несколько книг, выделяет 6 различных комбинаций, в которых может проявляться эффект МатфеяRigney, Daniel (2010). The Matthew Effect: How Advantage Begets Further Advantage (PDF). Columbia University Press, 10-12.. Разрыв между «богатыми» и «бедными» увеличивается, когда: богатые богатеют, а бедные беднеют, что является классической иллюстрацией абсолютного эффекта Матфея богатые богатеют, а бедные тоже, но гораздо медленнее первых, что создаёт относительный эффект Матфея богатые беднеют, а бедные беднеют ещё быстрее
Разрыв между «богатыми» и «бедными» уменьшается, если: богатые беднеют, а бедные беднеют, но гораздо медленнее первых богатые богатеют, а бедные богатеют ещё быстрее богатые беднеют, а бедные богатеют, что является феноменом, противоположным абсолютному эффекту Матфея.
Ригни разбирает один из сценариев действия относительного эффекта Матфея на примере капитализации процентов: у Х и Y есть вклады в банке под 10 % годовых. При этом вклад Х составляет 1000$, а вклад Y — 100$. На момент открытия вклада разрыв между X и Y был равен 900$, но спустя год возрос до 990$. По прошествии 10 лет на счету Х будет лежать 2594$, тогда как у Y — 259$. Следовательно, разница во вкладах составит уже не 900, а 2335$. Хоть процентная ставка и сохранялась на одном и том же уровне все 10 лет, разрыв между X и Y со временем увеличивался всё сильнее. Несмотря на то, что обе стороны увеличивали свой доход, у Х это происходило быстрее и в больших масштабах, а разница между суммой вкладов становилась всё значительнееRigney, Daniel (2010). The Matthew Effect: How Advantage Begets Further Advantage (PDF). Columbia University Press, 9..
Противодействующие силы У прогрессирующего увеличения разрыва между «бедными» и «богатыми» есть свои пределы. Поскольку бесконечный экспоненциальный рост невозможен, неравенство «углубляется до тех пор, пока не натолкнётся на сопротивление противодействующих сил». Ими могут стать механизмы, способствующие более равномерному распределению заслуг как между учёными, так и между университетами и научными институтами. В частности, ни один исследовательский центр не смог бы справиться со слишком высокой концентрацией талантов, так как это породило бы напряжённую обстановку в коллективе.Более того, существуют и внешние силы: преодолеть эффект Матфея можно, когда в конъюнктуре рынка происходят кардинальные изменения, в обществе наблюдается рост (или, наоборот, сокращение) популярности и значимости эгалитаристских движений или же государство решает вмешаться в ситуациюRigney, Daniel (2011). What Are Matthew Effects? .
Проявления
Эффект Матфея в научных кругах Мертон выделяет и частные аспекты организационного неравенства в научном сообществе. Во-первых, он рассматривает накопление преимуществ среди одарённых молодых учёных. Поскольку их рано проявившийся талант воспринимается как гарантия выдающейся работы в перспективе, они получают больше привилегий, нежели их сверстники, чьи работы посчитали посредственнымиCole J.R. and Cole S. Social Stratification in Science. Chicago: University of Chicago Press, 1973, 122—123. По мнению Мертона, это может привести к исполнению так называемого самосбывающегося пророчества. Так, многообещающие юные дарования, получившие материальную и моральную поддержку в самом начале, впоследствии приумножат свои достижения, в то время как те, чей талант развился не сразу и в итоге остался незамеченным, лишаются возможности реализовать свой потенциал. Иными словами, система вознаграждает раннее развитие, которое может быть, а может и не быть предвестником появления способностей в будущемРоберт К. Мертон (1993). Эффект Матфея в науке, II: накопление преимуществ и символизм интеллектуальной собственности (PDF). THESIS, вып. 3, 263..Во-вторых, Мертон касается проблемы неравенства не только среди учёных, но и научных учреждений. Заведения, имеющие на своём счету множество научных достижений, чаще становятся объектами финансирования и привлекают несравнимо больше талантливых сотрудников.
Цитирование Эффект Матфея проявляется и в наукометрии: чаще цитировать и упоминать будут статью именитого учёного, нежели его безызвестного коллеги. В конце XX века немецкий исследователь Манфред Бониц обнаружил, что этот феномен актуален не только на уровне отдельных учёных, но и на уровне публикаций целых государств — т. н. эффект Матфея для стран. Для выявления отклонений в цитировании, связанных с государственной принадлежностью авторов Бониц ввёл «индекс Матфея»В. В. Писляков, Е. Л. Дьяченко (2009) Эффект Матфея в цитировании статей российских учёных, опубликованных за рубежом (PDF). Информационные процессы и системы № 3, 19-24. Для каждого журнала он определяется по формуле (А — В)/В. «А — число фактически полученных ссылок на работы авторов из данной страны, B — ожидаемое число ссылок, то есть число статей из данной страны в журнале, умноженное на средний уровень цитируемости статей этого журнала. Если индекс выше ноля, страну цитируют больше „нормы“, и наоборот»Иван Стерлигов (2009) Химический эффект Матфея . Экспертный портал Высшей Школы Экономики.
Образование Канадский профессор Кит Станович определил, что дети, рано начинающие делать успехи в обучении чтению, будут быстрее усваивать и другие навыки. В свою очередь те, кто к третьему или четвёртому году в начальной школе продолжает отставать, в будущем могут испытывать трудности в учёбе и освоении чего-то нового в принципе.
Дело в том, что приблизительно к третьему-четвёртому классу школьники оказываются вовлечёнными в качественно новый процесс. Они больше не «учатся читать» (то есть декодировать написанное слово в звучащее, используя знания алфавита), а переходят к формуле «читать, чтобы учиться». На первый план выходит понимание смысла текста, так что усложняются и сами учебные материалы: теперь это не бессвязный набор простых предложений, а насыщенные фактами книги и статьи.
Ученики, не успевшие должным образом освоить чтение, с этого момента начинают отставать, и со временем это отставание будет только увеличиваться National Study Shows Students Who Don’t Read Well in Third Grade Are More Likely to Drop Out or Fail to Finish High SchoolAnnie Murphy Paul (2012). Why Third Grade Is So Important: The ‘Matthew Effect’ . Так, трудности с чтением порождают проблемы с пониманием самого предмета и мотивацией. Станович установил, что школьник, испытывающий трудности в чтении, начинает чувствовать отвращение к самому процессу и в результате читает меньше своих способных одноклассников. Как следствие, он не пополняет свой словарный запас, не усваивает базовые знания и не понимает, как устроен текст.
Социальные сети и Интернет